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莱特币新闻稿,提高行政执法质效 畅通投资

币圈快讯 币圈快讯 2022年01月05日

  年1月1日2022,事人承诺金管理办法》(以下简称《承诺金办法》)证监会、财政部联合发布了《证券期货行政执法当,022年的第1号公告此文件也是证监会2。日同,诺制度实施规定》(以下简称《实施规定》)证监会发布了《证券期货行政执法当事人承◁▪,执法效能旨在提高,场◁•▷“查处快☆◆…”需求之间的矛盾化解资本市场“查处难”与市。布之日起施行上述规则自公。

  打击证券违法行为的同时这两份文件释放出在严厉,者损失的信号有效赔偿投资,投资者信心具有积极意义对稳定市场预期、增加。会表示证监◇○▲,泰克币新闻人承诺制度执行中出现的新情况●•★、新问题将及时回应解决证券期货行政执法当事•▪,资者合法权益依法保护投▪◇◇,公正的资本市场秩序维护公开、公平•◇●、□•=,平稳健康发展促进资本市场-☆□。

  法》的出台《承诺金办,投资者保护有利于加强,失得到更好赔付使投资者的损●▽,提升监管效能有利于进一步★◁◇,场秩序稳定市。

  年11月2021,承诺制度实施办法》(以下简称《办法》)国务院发布了《证券期货行政执法当事人。行制定承诺金管理和使用的具体办法《办法》要求证监会会同财政部另☆◇▪。此据,暂行办法》(以下简称《和解金办法》)的基础上证监会会同财政部在2015年《行政和解金管理,承诺金办法》联合发布了《。

  背景看从修订,15年20,领域试点行政和解证监会在证券期货,解试点实施办法》制定了《行政和=△,布了《和解金办法》同时会同财政部发,偿☆□、和解金分配等程序机制作出了详细的安排对和解金的管理机构、管理方式、投资者赔。后此,处理了一些疑难复杂案件证监会采用行政和解方式,法效能、尽快恢复市场秩序发挥了积极作用对及时有效赔偿投资者损失、提高行政执,体认可市场总。券领域行政执法当事人承诺制度作了原则规定2019年修订的证券法第一百七十一条对证,法由国务院规定并明确具体办•▲■。1年7月202▽-,从严打击证券违法活动的意见》中办◁=、国办印发了《关于依法,施新修订的证券法明确提出贯彻实,人承诺实施办法等配套法规制度加快制定证券期货行政执法当事◆•。

  悉据,《和解金办法》的制度框架《承诺金办法》总体沿用了,践需要进行修改完善并结合上位法和实。化内容看从主要变,一百七十一条的表述一是根据证券法第,述调整为◇◇-“承诺金”将◁•■“和解金”相关表,关定义条款并删除了相。况对承诺金管理方式进行了完善二是根据实践中出现的具体情▲☆▪。投资者保护三是加强◆☆,极赔付投资者鼓励当事人积★•,资者预留了制度空间为当事人自行赔付投。

  过承诺金制度及时赔偿投资者损失当事人承诺制度的核心亮点是通▲◁。数额的确定关于承诺金■•▽,》规定《办法,以罚款-•□、没收违法所得的金额”以及“投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失”等应综合考虑当事人“因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失”▷▽◆“依法可能被处☆●。

  长■●、法学博士欧阳振远表示北京市金杜法律研究院院,诺金的数额非常重要如何合理地确定承。司☆▲•、币圈快讯券商或证券中介机构违法主体可能是上市公○▲•,成投资者损失的计算对于因违法行为造▼●,业的问题是非常专□▪,相当▽☆”的原则应根据“过罚,、损害行为与结果的因果关系等因素综合确定由专业机构根据违法事实、行为人的主观动机▲▲。的设立组织相关的专家论证会证监会相关部门可以就承诺金==,协会、专业机构或智库代表共同参加下在中证中小投资者服务中心、相关行业,诺金的数额合理确定承。程可同步披露相关确立的过,公众的监督接受社会。

  施规定》共23条此次发布的《实,办法》的基础上在证券法、《☆☆▪,、承诺金的管理使用等内容主要细化规定了办理程序,门与调查、审理部门之间的协调衔接机制有五个方面的内容:一是厘清承诺办理部◇★;诺金测算部门做好协调配合二是明确承诺办理部门与承;者赔付机制安排三是明确投资;执法当事人承诺中的作用四是明确派出机构在行政;监督制约五是加强,德风险严防道。

  士认为业内人△…●,成熟的证券期货执法方式行政和解是国际上较为,、尽快恢复市场秩序等具有重要制度价值对提高执法效率■★★、及时赔偿投资者损失。

  学者表示有专家,政执法领域中的新探索《办法》是我国证券行,效运用监管资源有助于合理有,管效率提高监,偿投资者及时赔。诺制度中当事人承▷◇,可用于赔偿投资者损失当事人交纳的承诺金,时有效救济的新途径为投资者提供了及,是中小投资者的合法权益有利于保护投资者尤其。

  人士认为有法律界■▲,》的实施《办法●▪,当事人承诺”的中国式证券行政和解阶段标志着我国证券市场正式进入“行政执法。为中国式证券行政和解的有益探索证券行政执法当事人承诺制度作△○◆,、稳定证券市场秩序、保障证券市场稳健运行具有积极意义对及时赔偿投资者损失、提高证券监督管理机构监管效率◁△。

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